如下所示：1、了解证券和信托行业的监管规定和政策，对业务运营有重要影响的法律法规。2、了解证券和信托公司的运营状况，如财务状况、业绩表现、市场份额、业务结构等，以便评估公司的实力和风险水平。3、解证券和信托公司的风险管理策略和措施，如对市场风险、信用风险、评估、控制等，以评估公司的风险管理和应对能力。